试论应用语言模型框架中句子的四个平面理论

　　
关键词:   功能交际应用语言模型；句子；话语句; 三个平面理论；四个平面理论


1．引言
在语言学中对句子的多层面的研究起源于捷克语言学家Фр.Данеш (Frantishke Danesh)，他在《句子三个平面的句法研究》[1964]一文中提出了“从三个层次的不同角度研究句子”的思想，即从语义、句法、交际三个平面研究句法。这一思想被俄罗斯语言学家Л.П. Ломтев [1979], А.Е. Кибрик [1979], В.А. Белошапкова [1977]等继承并发扬，其中Белошапкова在此基础上提出了“三项式”理论，指“在句法学研究中，存在三个不同的研究侧面，亦可称作句法结构中的三种机制：结构机制(конструктивное устройство)、语义机制(семантическое устройство)和交际机制(коммуникативное устройство)。这三种机制（侧面）相互支撑、互为补充，构成了整个句法学研究的完整系统。”[杜桂枝，2000：118]

三个平面理论在现代汉语言学界也得到广泛应用。提倡将句法、语义、语用三个层面相区分又相结合的代表人物有胡裕树、范晓、胡附、文练等*。
任何语言学理论都是不断发展完善的，有其传承性。句子的三个平面理论也是如此，亦在继续不断地完善着。句子的四个平面理论就是在三个平面理论基础上产生的。下面我们就详细阐述М.В.Всеволодова*在功能交际应用语言模型框架内提出的句子的四个平面理论。

2．句子的四个平面理论产生的依据
在功能交际语言学中有两个研究语言模型的流派：一种是科学院派(包括Г.А.Золотова)，一种是理论实践(大学)派。М.В.Всеволодова属于后者，她对句子的研究完全是从功能交际的角度出发的, 她研究的是带有作者观点在内的具体的话语句(предложение-высказывание)，即抽象样板的具体言语体现（речевая реализация），是交际单位，而不只是结构单位[2000: 195]。
如果在句子中只看到词形链条上词汇和语法意义相加得出的句子意义，那么句子Маша читает бегло和另外一些句子У Маши беглое чтение; Чтению Маши присуща беглость; Чтение Маши отличается беглостью; Маша—это беглость чтения就都成了原始言语句，对它们的选择只取决于篇章的类型。如果按照传统句子结构模式理论，即句子是最低限度述谓的抽象样板，那么句子В лесу живет медведь中的в лесу是全句限定语(детерминант)，即补充限定整个句子的成分。
按照这种方法，学生对句子的学习将成为不考虑句子内容而只是对篇章类型和相应句子模型的机械记忆，这会大大加重学生的记忆负担，而这个负担远不是所有学生都能承受的。
如果在句子中首先看到的是其内容常体(содержательный инвариант)，而且这个内容是可以用不同的句子形式结构表达的，那么上面列举的关于Маша的句子就是拥有相同所指内容的句子，也就是说这些句子在内容平面上是相同的，但在其他平面（交际、语义和形式平面）却是不同的，它们之间的差别也正体现在这里。
应用语言模型框架研究的对象是话语句，即抽象样板的具体言语体现。话语句与抽象样板的区别在于前者具备述谓化关系(предикация)。跟П.А. Лекан[1975，1983]一样，М.В.Всеволодова[2000]也区分述谓性(предикативность)，即句子的情态、时间、人称语法意义，以及构成话语平面的述谓化两个概念。述谓性的标志是有或没有动词，而述谓化的标志是语调。“句子是述谓语段的词的组合”[Реформатский, 1996:332; Шмелев, 1976: 41-42, 79]。
句子就其称名功能本身（比如画的名称）来讲只有述谓性，而不具备述谓化，故不是话语句。试比较下列句子的语调。在读Саврасов画的名称 «Грачи прилетели»时，两个词形只有一个调位，而Некрасов诗歌的第一行 ØПоздняя осень. ØГрачи Øулетели则有三个调位。同样, Шишкин画的名称 «Осенний день. Сокольники»的语调和以这句话做背景陈述时的语调也是完全不同的：Осенний Øдень. ØСокольники. 以上每个句子都有述谓性，但述谓化只出现在第二类句子里，因为读它们时要用述谓语调。

　　
话语句是反映具体类型事件的内容常体的言语体现。比如地质学家根据湖周围的岩石是红色的，可做出湖里有水银的逻辑推断。这一事件在不同论述中可有不同的陈述。在描述性言语中需要用在谓语位置上明确指出逻辑推断或复合句主句中的主语位置上有信源说明(авторизатор)的句型，如从属复合句：Так как цвет скал был красный, я догадался / думаю / подумал, что в озере есть ртуть.并列复合句：Цвет скал был красный, и я догадался, что в озере есть ртуть. 或者简单句：По красному цвету скал я догадался (不能用подумал或 думаю), что в озере есть ртуть. 在交际性言语中，当直接观察和讨论参加者已知的客观事实时，需要选择逻辑推断转移至边缘而信源说明省略的句型：Судя&n bsp;по (красному) цвету скал в озере есть ртуть. 或者述谓化关系用原因特征与推断之间的关系表示：(Красный) цвет скал свидетельствует о наличии о озере ртути. 此时的信源说明意义保留在动词свидетельствовать中。

最适合表达内容常体的形式是形义对称结构(изосемическая конструкция)*[Золотова, 1982]或称原型*结构(прототипичная к.)[Лакофф, 1996]，比如句子Маша читает бегло和В России живет много национальностей. 而话语句У Миши беглое чтение – У Миши—беглость в чтении – Чтение Миши отличается беглостью – Чтение Миши—это сама беглость; 以及Россию населяет много национальностей – Население России многонационально – Национальностей в России много – Количество населяющих Россию нацио? 擐学荮瞌擐唰悃洄支?nbsp;в России велико等等则是用不同形式结构对句子常体的展示。
这些话语句之间还有更深的区别，因为不只形式本身很重要，而且内容相同的同义句系列在相同模型的包装下可能有完全不同的意义。由形义对称结构表示的内容常体就好比剧本，而其可能的体现，则好比按该剧本排演的话剧。
А.Е.Кибрик [1992：19] 的“自然模型论” (естественный модель) （即相应的语言模型应该能解释语言事实上是如何建构的）和“语义先决论”（无论是句法内容还是形式特点在很大程度上都是由语义内容预先决定的）促使М.В.Всеволодова看到话语句是个多平面的单位，而且其每一个平面都有自己特有的结构。

3．句子四个平面理论的内容及四个平面的相互关系
М.В.Всеволодова[2000:199-201]提出，句子不是象Фр.Данеш主张的那样只有三个平面，而是有四个平面，而且其顺序也不同：第一个平面是所指平面(денотативный уровень)，这是基础平面，体现在所指结构中；第二个平面是交际平面(коммуникативный у.)和交际结构，即实义切分。第三个平面是语义平面(семантический у.)和语义结构；第四个平面是形式平面(формальный у.)和形式结构。